|
Ir a página de Inicio lunes, 22 de abril del 2019
Omitir vínculos de navegaciónInicio > NORMAS > Sanciones Impuestas > Sanciones Último Trimestre
Sanciones último trimestre
Fecha Resolución
Desde
Hasta

N°Fec. ResoluciónNro. ResoluciónSancionadoSumillaTipoMonto S/.Con RecursoN°Res. ResolutivaFecha Res. Resolutiva
1 12/03/2019 RSASCM N° 033-2019 INDUSTRIA TEXTIL PIURA S.A.Sancionar a Industria Textil Piura S.A. con multa de 26 UIT, por haber incurrido en infracciones de naturaleza grave tipificadas en los incisos 2.11 y 2.14, numeral 2 del Anexo I del Reglamento de Sanciones. Artículo 2º.- Sancionar a Industria Textil Piura S.A. con una multa de 16.00 UIT equivalente a S/ 63,200.00 (Sesenta y Tres Mil Doscientos y 00/100 Soles) por lo dispuesto en el artículo 1 de la presente ResoluciónMulta 63,200.00 No  
2 12/03/2019 RSASCM N° 033-2019 INDUSTRIA TEXTIL PIURA S.A.Sancionar a Industria Textil Piura S.A. con una multa de 10.00 UIT equivalente a S/ 41,500.00 (Cuarenta y Un Mil Quinientos y 00/100 Soles) por lo dispuesto en el artículo 3 de la presente ResoluciónMulta 41,500.00 No  
3 11/03/2019 RSASP N° 008-2019 KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.Se sanciona a Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 10 UIT, equivalente a S/ 38 000,00 (Treinta y ocho mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.5 del Reglamento de Sanciones, por no recabar órdenes de su cliente. Asimismo, se declara que no se ha acreditado que Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A., haya incurrido en una (1) infracción muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1, y en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.3 del Reglamento de Sanciones, y, en consecuencia, se da por concluido en estos extremos el procedimiento administrativo sancionadorMulta 38,000.00 No  
4 11/03/2019 RSASCM N° 031-2019 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A.Sancionar a Financiera Confianza S.A.A. con una multa 2.85 UIT, equivalente a S/ 11,542.50 (Once Mil Quinientos Cuarenta y Dos con 50/100 Soles), por lo dispuesto en el artículo 1 de la presente Resolución.Multa 11,542.50 No  
5 08/02/2019 RSASP N° 004-2019 FONDOS SURA SAF S.A.C.(ANTES ING FONDOS SAF S.A.C.)Se sanciona a Fondos Sura SAF S.A.C. con una multa de 3 UIT equivalentes a S/ 11 850,00 (Once mil ochocientos cincuenta y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo VII numeral 2, inciso 2.13 del Reglamento de Sanciones y en una (1) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo VII numeral 3, inciso 3.6 del Reglamento de Sanciones por no remitir los estados de cuenta al partícipe y por no comunicar al partícipe en el plazo previsto en la normativa un exceso de participaciónMulta 11,850.00 No  
6 06/02/2019 RSASCM N° 023-2019 EMPRESA AGROINDUSTRIAL POMALCA S.A.A.Sancionar a Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A. con una (01) amonestación, por haber incurrido en infracción de naturaleza leve tipificada en el inciso 3.1, numeral 3 del Anexo I del Reglamento de Sanciones y una multa de 50 UIT por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el inciso 2.11 del numeral 2 del Anexo I del Reglamento de SancionesMulta 202,500.00 No  
7 23/01/2019 RSASP N° 001-2019 CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa con una sanción de multa ascendente a 4 UIT equivalente a S/ 15 800,00 (Quince mil ochocientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en nueve (09) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones por no haber cumplido con comunicar nueve (09) hechos relevantes dentro del plazo establecido en la normativa aplicable y una (01) infracción de naturaleza grave, tipificada en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.12 del Reglamento de Sanciones, por no presentar el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento dentro del plazo establecido en las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del TerrorismoMulta 15,800.00 No  

Se muestran las sanciones impuestas por la SMV que han quedado firmes en vía administrativa (es decir todas las resoluciones que hubiesen impuesto una sanción administrativa respecto a las que no se han interpuesto recursos impugnativos o habiéndose interpuesto algún recurso, se mantuvo una sanción).

Debe tenerse en cuenta que contra la decisión firme en vía administrativa podría haberse interpuesto una acción en sede judicial.

Debe considerarse adicionalmente que no se muestran:

i) aquellas resoluciones mediante las cuales se impusieron sanciones en primera instancia y que por haber operado la prescripción en segunda instancia se declaró su nulidad;
ii) aquellas resoluciones mediante las cuales se impusieron sanciones en primera instancia y que hayan quedado sin efecto en segunda instancia.
iii) aquellas resoluciones emitidas en instancia única, respecto a las cuales se haya interpuesto reconsideración y se haya declarado su nulidad por prescripción o se haya dejado sin efecto.