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Sanciones último trimestre
Fecha Resolución
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N°Fec. ResoluciónNro. ResoluciónSancionadoSumillaTipoMonto S/.Con RecursoN°Res. ResolutivaFecha Res. Resolutiva
1 22/12/2021 RSASCM N° 118-2021 CORPORACION ACEROS AREQUIPA S.A.Sancionar a Corporación Aceros Arequipa S.A. con multa de 1.5 UIT, por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve tipificadas en el inciso 3.1, numeral 3 del Anexo I del Reglamento de SancionesMulta 6,600.00 No  
2 21/12/2021 RSASP N° 056-2021 GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.Se sanciona a Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de dos (02) UIT equivalente a S/ 8,300.00 (Ocho mil trescientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo I, numeral 1, inciso 1.1 del Reglamento de Sanciones, por haber realizado operaciones para los cuales no estaba autorizada.Multa 8,300.00 No  
3 21/12/2021 RSASP N° 058-2021 CREDICORP CAPITAL S.A. SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOSSe sanciona a Credicorp Capital S.A. Sociedad Administradora de Fondos con multa de 1.545 UIT equivalente a S/ 6 489,00 (Seis mil cuatrocientos ochenta y nueve y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (1) infracción leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones, al no haber cumplido con comunicar un hecho de importancia dentro del plazo establecido por la normativa aplicable.Multa 6,489.00 No  
4 13/12/2021 RSASCM N° 115-2021 BANCO FALABELLA PERU S.A.Sancionar a Banco Falabella Perú S.A. con una multa de 3.09 UIT, por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el inciso 3.1, numeral 3 del Anexo I del Reglamento de Sanciones.Multa 12,978.00 No  
5 09/12/2021 RSASCM N° 114-2021 FINANCIERA QAPAQ S.A.Sancionar a Financiera Qapaq S.A. con una multa de 3.09 UIT por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el inciso 3.1, numeral 3 del Anexo I del Reglamento de SancionesMulta 13,441.50 No  
6 01/12/2021 RSASCM N° 108-2021 ELECTRO SUR ESTE S.A.A.Sancionar a Electro Sur Este S.A.A. con una multa de 2.625 UIT, por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el inciso 3.1, numeral 3 del Anexo I del Reglamento de Sanciones.Multa 11,025.00 No  
7 30/11/2021 RSASCM N° 107-2021 FINANCIERA PROEMPRESA S.A.Sancionar a Financiera Proempresa S.A. con una multa de 1.545 UIT, por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el inciso 3.1, numeral 3 del Anexo I del Reglamento de Sanciones.Multa 6,489.00 No  
8 26/11/2021 RSASCM N° 106-2021 RED DE ENERGIA DEL PERU S.A.Sancionar a Red de Energía del Perú S.A. con una multa de 1.545 UIT, por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el inciso 3.1, numeral 3 del Anexo I del Reglamento de Sanciones.Multa 6,489.00 No  
9 18/11/2021 RSASP N° 049-2021 BBVA ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOSSe sanciona a BBVA Asset Management S.A. Sociedad Administradora de Fondos con una multa de 0.1545 UIT equivalente a S/ 648,90 (Seiscientos cuarenta y ocho y 90/100 Soles) por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del REGLAMENTO DE SANCIONES, al no haber cumplido con presentar información eventual dentro del plazo establecido por la normativa aplicable. Asimismo, se declara que no corresponde sancionar a BBVA Asset Management S.A. Sociedad Administradora de Fondos, por una (1) infracción de naturaleza leve, tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del REGLAMENTO DE SANCIONES. Multa 648.90 No  
10 18/11/2021 RSASP N° 052-2021 SUMMA FINANZAS S.A.C.Se sanciona a Summa ex Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A.C. con una multa de 4.75 UIT por haber incurrido en dos (2) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones, al no haber cumplido con presentar información periódica dentro del plazo establecido por la normativa aplicable.Multa 20,425.00 No  
11 18/11/2021 RSASP N° 048-2021 CREDICORP CAPITAL S.A. SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOSSe sanciona a Credicorp Capital S.A. Sociedad Administradora de Fondos con una multa de 0.7725 UIT, equivalente a S/ 3 244,50 (Tres mil doscientos cuarenta y cuatro y 50/100 Soles), por haber incurrido en dos (2) infracciones de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones, al no haber cumplido con presentar información eventual dentro del plazo establecido por la normativa aplicable referida a hechos de importancia. Multa 3,244.50 No  
12 18/11/2021 RSASP N° 051-2021 INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.Se sanciona a Inteligo Sociedad Agente de Bolsa S.A. con una multa de 1.785 UIT, equivalente a S/ 7 675.50 (Siete mil seiscientos setenta y cinco y 50/100 Soles), por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones, al no haber cumplido con presentar la Memoria Anual del año 2019 dentro del plazo establecido por la normativa aplicable.Multa 7,675.50 No  
13 03/11/2021 RSASCM N° 102-2021 SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO - SEDAPALSancionar a Servicio de Agua Potable y Alcantarillado - SEDAPAL con una (01) amonestación, por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el inciso 2.19, numeral 2 del Anexo I del Reglamento de SancionesAmonestación No  
14 29/10/2021 RSASP N° 045-2021 FONDOS SURA SAF S.A.C.Se sanciona a Fondos Sura Sociedad Administradora de Fondos S.A.C. con una multa de 8 UIT, equivalente a S/ 32,400.00 (Treinta y dos mil cuatrocientos y 00/100 Soles), por haber incurrido en tres (03) infracciones graves: una (01) tipificada en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.10; y dos (02) tipificadas en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.3 Reglamento de Sanciones, en la medida que no llevo o no mantuvo actualizados, del modo que lo exige la normativa, los libros, registros y archivos correspondientes; por no haber acreditado la información y documentación que sustente los procedimientos de debida diligencia de conocimiento del cliente; y por no haber acreditado la actualización requerida para clientes a quienes se les aplica el procedimiento intensificado de debida diligencia de conocimiento del cliente; respectivamente.Multa 32,400.00 No  
15 28/10/2021 RSASP N° 043-2021 SCOTIA FONDOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS MUTUOS S.A.Se sanciona a Scotia Fondos Sociedad Administradora de Fondos Mutuos S.A. con una multa de 5.7165 UIT, equivalente a S/ 24 009.30 (Veinticuatro mil nueve y 30/100 Soles), por haber incurrido en nueve (9) infracciones de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones, al no haber cumplido con presentar información eventual dentro del plazo establecido por la normativa aplicable referida a hechos de importanciaMulta 24,009.30 No  
16 28/10/2021 RSASP N° 044-2021 ANDEAN CROWN SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION S.A.C.Se sanciona a Andean Crown Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A.C. con una multa de 3.5 UIT, equivalente a S/ 14 700,00 (Catorce mil setecientos y 00/100 Soles), por haber incurrido en dos (2) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones, al no haber cumplido con presentar información periódica dentro del plazo establecido por la normativa aplicable correspondiente a información financiera e informe de gerencia.Multa 14,700.00 No  
17 28/10/2021 RSASP N° 042-2021 INTERFONDOS S.A. SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOSSe sanciona a Interfondos S.A. Sociedad Administradora de Fondos con una multa de 3.8625 UIT, equivalente a S/ 16 145,25 (Dieciséis mil ciento cuarenta y cinco y 25/100 Soles) por haber incurrido en cinco (5) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones, al no haber cumplido con presentar información eventual dentro del plazo establecido por la normativa aplicable.Multa 16,145.25 No  

Se muestran las sanciones impuestas por la SMV que han quedado firmes en vía administrativa (es decir todas las resoluciones que hubiesen impuesto una sanción administrativa respecto a las que no se han interpuesto recursos impugnativos o habiéndose interpuesto algún recurso, se mantuvo una sanción).

Debe tenerse en cuenta que contra la decisión firme en vía administrativa podría haberse interpuesto una acción en sede judicial.

Debe considerarse adicionalmente que no se muestran:

i) aquellas resoluciones mediante las cuales se impusieron sanciones en primera instancia y que por haber operado la prescripción en segunda instancia se declaró su nulidad;
ii) aquellas resoluciones mediante las cuales se impusieron sanciones en primera instancia y que hayan quedado sin efecto en segunda instancia.
iii) aquellas resoluciones emitidas en instancia única, respecto a las cuales se haya interpuesto reconsideración y se haya declarado su nulidad por prescripción o se haya dejado sin efecto.