N° | Fec. Resolución | Nro. Resolución | Sancionado | Sumilla | Tipo | Monto S/. | Con Recurso | N°Res. Resolutiva | Fecha Res. Resolutiva |
1
| 13/12/2022 |
RSASP N° 041-2022
| RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. |
Se sanciona a Renta 4 Sociedad Agente de Bolsa S.A. con diez (10) UIT, equivalentes a S/ 41 500,00 (cuarenta y un mil quinientos y 00/100 Soles), por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.7 del Antiguo Reglamento de Sanciones; y, en una infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 del Reglamento de Sanciones, por no observar que su representante cumpla los requisitos establecidos en la normativa vigente para la realización de operaciones y por no cumplir con presentar el Informe de Auditoria de Evaluación de Sistema de Control fuera del plazo establecido en el artículo 128° del RAI, respectivamente.
| Multa |
41,500.00
| No |
| |
2
| 01/12/2022 |
RSASP N° 038-2022
| BTG PACTUAL PERU SA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA ( ANTES CELFIN CAPITAL SAB) |
Se sanciona a BTG Pactual Perú SA Sociedad Agente de Bolsa con seis (06) UIT, equivalentes a S/ 24 900,00 (Veinticuatro mil novecientos y 00/100 Soles), por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en Anexo X, numeral 1, inciso 1.7 del Reglamento de Sanciones, por no observar que su representante cumpla los requisitos establecidos en la normativa vigente para la realización de operaciones.
| Multa |
24,900.00
| No |
| |
3
| 22/11/2022 |
RSASP N° 037-2022
| LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. |
Se sanciona a Larrain Vial Sociedad Agente de Bolsa S.A. con una multa de (07) UIT, equivalentes a S/ 29 050,00 (Veintinueve cincuenta y 00/100 Soles), por haber incurrido en dos (02) infracciones: una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.7 del Antiguo Reglamento de Sanciones; y, en una infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 del Reglamento de Sanciones, por no observar que su representante cumpla los requisitos establecidos en la normativa vigente para la realización de operaciones y por no cumplir con presentar el Informe de Auditoria de Evaluación de Sistema de Control conforme al plazo establecido en el artículo 128° del RAI, respectivamente.
| Multa |
29,050.00
| No |
| |
4
| 17/11/2022 |
RSASP N° 035-2022
| CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD TITULIZADORA S.A. |
Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. con dos (2) amonestaciones y con una multa de 1.5 UIT, equivalente a S/. 6 450.00 (Seis mil cuatrocientos cincuenta y 00/100 Soles), por haber incurrido en tres (3) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1, del REGLAMENTO DE SANCIONES, al no haber cumplido con presentar información eventual dentro del plazo establecido por la normativa aplicable.
| Multa |
6,450.00
| No |
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5
| 09/11/2022 |
RSASP N° 031-2022
| FONBIENES PERU EAFC S.A. |
Se sanciona a Fonbienes Perú EAFC S.A. con una amonestación por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.26 del Reglamento de Sanciones; al no cumplir con dispuesto en el artículo 40 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Sociedades Administradoras, al no haber constituido la garantía mínima requerida por la normativa en respaldo de los compromisos asumidos con sus asociados.
| Amonestación |
| No |
| |
6
| 04/11/2022 |
RSASCM N° 111-2022
| AGRO INDUSTRIAL PARAMONGA S.A.A. |
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| Multa |
| Si |
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