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Sanciones último trimestre
Fecha Resolución
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N°Fec. ResoluciónNro. ResoluciónSancionadoSumillaTipoMonto S/.Con RecursoN°Res. ResolutivaFecha Res. Resolutiva
1 13/12/2022 RSASP N° 041-2022 RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Renta 4 Sociedad Agente de Bolsa S.A. con diez (10) UIT, equivalentes a S/ 41 500,00 (cuarenta y un mil quinientos y 00/100 Soles), por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.7 del Antiguo Reglamento de Sanciones; y, en una infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 del Reglamento de Sanciones, por no observar que su representante cumpla los requisitos establecidos en la normativa vigente para la realización de operaciones y por no cumplir con presentar el Informe de Auditoria de Evaluación de Sistema de Control fuera del plazo establecido en el artículo 128° del RAI, respectivamente. Multa 41,500.00 No  
2 01/12/2022 RSASP N° 038-2022 BTG PACTUAL PERU SA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA ( ANTES CELFIN CAPITAL SAB) Se sanciona a BTG Pactual Perú SA Sociedad Agente de Bolsa con seis (06) UIT, equivalentes a S/ 24 900,00 (Veinticuatro mil novecientos y 00/100 Soles), por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en Anexo X, numeral 1, inciso 1.7 del Reglamento de Sanciones, por no observar que su representante cumpla los requisitos establecidos en la normativa vigente para la realización de operaciones. Multa 24,900.00 No  
3 22/11/2022 RSASP N° 037-2022 LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Larrain Vial Sociedad Agente de Bolsa S.A. con una multa de (07) UIT, equivalentes a S/ 29 050,00 (Veintinueve cincuenta y 00/100 Soles), por haber incurrido en dos (02) infracciones: una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.7 del Antiguo Reglamento de Sanciones; y, en una infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 del Reglamento de Sanciones, por no observar que su representante cumpla los requisitos establecidos en la normativa vigente para la realización de operaciones y por no cumplir con presentar el Informe de Auditoria de Evaluación de Sistema de Control conforme al plazo establecido en el artículo 128° del RAI, respectivamente. Multa 29,050.00 No  
4 17/11/2022 RSASP N° 035-2022 CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD TITULIZADORA S.A. Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. con dos (2) amonestaciones y con una multa de 1.5 UIT, equivalente a S/. 6 450.00 (Seis mil cuatrocientos cincuenta y 00/100 Soles), por haber incurrido en tres (3) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1, del REGLAMENTO DE SANCIONES, al no haber cumplido con presentar información eventual dentro del plazo establecido por la normativa aplicable. Multa 6,450.00 No  
5 09/11/2022 RSASP N° 031-2022 FONBIENES PERU EAFC S.A. Se sanciona a Fonbienes Perú EAFC S.A. con una amonestación por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.26 del Reglamento de Sanciones; al no cumplir con dispuesto en el artículo 40 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Sociedades Administradoras, al no haber constituido la garantía mínima requerida por la normativa en respaldo de los compromisos asumidos con sus asociados. Amonestación No  
6 04/11/2022 RSASCM N° 111-2022 AGRO INDUSTRIAL PARAMONGA S.A.A. ** Multa Si  

Se muestran las sanciones impuestas por la SMV que han quedado firmes en vía administrativa (es decir todas las resoluciones que hubiesen impuesto una sanción administrativa respecto a las que no se han interpuesto recursos impugnativos o habiéndose interpuesto algún recurso, se mantuvo una sanción).

Debe tenerse en cuenta que contra la decisión firme en vía administrativa podría haberse interpuesto una acción en sede judicial.

Debe considerarse adicionalmente que no se muestran:

i) aquellas resoluciones mediante las cuales se impusieron sanciones en primera instancia y que por haber operado la prescripción en segunda instancia se declaró su nulidad;
ii) aquellas resoluciones mediante las cuales se impusieron sanciones en primera instancia y que hayan quedado sin efecto en segunda instancia.
iii) aquellas resoluciones emitidas en instancia única, respecto a las cuales se haya interpuesto reconsideración y se haya declarado su nulidad por prescripción o se haya dejado sin efecto.


** No se ha registrado la sumilla del recurso.