Partícipes
En un fondo de inversión, la calidad de partícipe se refiere a la
condición legal que adquiere una persona natural o jurídica al
invertir en el fondo y suscribir cuotas de participación. El
partícipe es dueño de una parte proporcional del patrimonio del
fondo.
Participar en los resultados (ganancias o pérdidas) del
fondo en proporción a sus cuotas.
Recibir información periódica sobre el estado del fondo
(reportes financieros, valorización).
Votar en la Asamblea de Partícipes, en los casos previstos
en el reglamento.
Recibir la liquidación correspondiente cuando el fondo se
extingue o cuando se produce la redención de cuotas (si está
permitida).
Cumplir con los aportes comprometidos según el reglamento de
participación.
Respetar las disposiciones del reglamento de participación y
el contrato de administración.
Asumir los riesgos inherentes a la inversión en el fondo.
Por extinción del fondo de inversión.
Por transferencia total de las cuotas de participación del
partícipe.
Por redención total de sus cuotas (si el reglamento lo
permite).
Documentos Principales
Documento que contiene información detallada sobre el fondo,
sus objetivos, políticas de inversión, riesgos y costos
asociados.
Establece las reglas para participar en el fondo, incluyendo
derechos y obligaciones de los partícipes.
Define las responsabilidades y obligaciones de la SAFI en la
gestión del fondo.
Sociedad Administradora de Fondos de Inversión (SAFI)
Las SAFI son entidades autorizadas por la SMV para administrar
fondos de inversión. Su función principal es gestionar el
patrimonio del fondo en beneficio de los partícipes, tomando
decisiones de inversión conforme a la política establecida en el
reglamento.
Gestionar el patrimonio del fondo con diligencia.
Cumplir con las políticas de inversión establecidas en el
reglamento.
Mantener separado el patrimonio del fondo del suyo propio.
Proporcionar información periódica a los partícipes y a la
SMV.
Entidad Custodia
La entidad de custodia es responsable de la custodia y
conservación de los valores y activos del fondo. Actúa de forma
independiente de la SAFI para garantizar la seguridad del
patrimonio del fondo.
Custodiar los valores y activos que conforman el patrimonio
del fondo.
Verificar que las operaciones de la SAFI se ajusten al
reglamento del fondo.
Ejecutar las instrucciones de la SAFI.
Informar a la SMV sobre cualquier irregularidad detectada.