Ir a página de Inicio martes, 19 de octubre del 2021
Organos de Líneas Según ROF
PESCHIERA REBAGLIATI JOSÉ MANUEL JESUS
SUPERINTENDENTE DEL MERCADO DE VALORES - PD       GUTIERREZ OCHOA OMAR DARIO
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC                      PEREDA GALVEZ ROBERTO ENRIQUE
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC                      RIVERO ZEVALLOS CARLOS FABIAN
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC                      GODOS GARCIA ALIX FERNANDO
INTENDENTE GENERAL                                VELA GUERRERO ANDERSON
INTENDENTE GENERAL                                RABANAL SOBRINO ALEJANDRO JULIO
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC
Intendencia General de Cumplimiento de Conductas

VELA GUERRERO ANDERSON
Cargo: INTENDENTE GENERAL

Tel: (511) 6106315 ó 6106300 Anexo 5200- Fax: (511) 6288946
email: avela@smv.gob.pe


Funciones y Ámbito de Supervisión
La Intendencia General de Cumplimiento de Conductas es el órgano encargado de investigar las posibles infracciones a la normativa cuyo control se encuentra bajo la competencia de la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados, así como de iniciar el procedimiento administrativo sancionador correspondiente, actuando como órgano instructor y proponiendo la aplicación de las sanciones que corresponda.


Asimismo, se encarga de investigar las denuncias referidas a las materias de competencia de la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados y proponerle los pronunciamientos respectivos.
 
Son funciones específicas de esta intendencia:


1.  Investigar los indicios de posibles infracciones detectados por la Intendencia General de Supervisión de Conductas para, de ser el caso, iniciar un procedimiento sancionador;
2.  Conducir los procedimientos sancionadores que se deriven de posibles infracciones relacionadas con las funciones de la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas, actuando como órgano instructor;
3.  Investigar las denuncias que se formulen respecto de las entidades bajo el ámbito de supervisión de la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados y, de ser el caso, iniciar un procedimiento sancionador;
4.  Investigar las posibles infracciones detectadas por la Intendencia General de Supervisión de Conductas referidas al artículo 5 de la Ley N°; 29720, Ley que Promueve las Emisiones de Valores Mobiliarios y Fortalece el Mercado de Capitales, y de ser el caso, iniciar un procedimiento sancionador y proponer las sanciones aplicables;
5.  Evaluar los reclamos interpuestos por parte de los solicitantes a los que se les hubiere denegado la entrega de sus acciones y dividendos, de conformidad con lo dispuesto por la Ley General de Sociedades;
6.  Abstenerse de iniciar un procedimiento sancionador en el caso de infracciones leves, si al momento de detectar la infracción, ésta ha sido revertida o subsanada, siempre que se cumplan las condiciones de procedencia establecidas en el correspondiente reglamento y se comunique el hecho al administrado, o si hubiesen sido cumplidas las medidas correctivas dictadas por la SMV;
7.  Comunicar los resultados de las investigaciones de denuncias formuladas respecto de las entidades bajo su supervisión, pudiendo desestimarlas de acuerdo a ley, cuando de las diligencias preliminares se determine que no procede iniciar un procedimiento administrativo sancionador, ni ninguna otra acción administrativa;
8.  Proponer a la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados la aplicación de sanciones y medidas cautelares, correctivas y/o provisionales, así como su modificación o revocación, a las entidades bajo su competencia;
9.  Dictar medidas provisionales o cautelares para las entidades bajo la  competencia de la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados, en el marco de la normatividad vigente;
10. Proponer la sustitución, ejecución o distribución de garantías constituidas a favor de la SMV por los administrados bajo la competencia de Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados;
11. Proponer a la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados, la imposición de multas coercitivas;
12. Formular, ejecutar y controlar el plan operativo de la Intendencia General cumplimiento de Conductas, participar en la formulación de documentos normativos internos para la mejora de los procesos y en las acciones orientadas a implementar el funcionamiento del sistema de control interno, de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente, dentro de su ámbito de competencia;



Principales Funcionarios

PARODI QUISPICHITO DENNIS ARTURO
Cargo: COORDINADOR TECNICO

Tel:
email: dparodi@smv.gob.pe