Ir a página de Inicio sábado, 31 de julio del 2021
Organos de Líneas Según ROF
PESCHIERA REBAGLIATI JOSÉ MANUEL JESUS
SUPERINTENDENTE DEL MERCADO DE VALORES - PD       GUTIERREZ OCHOA OMAR DARIO
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC                      PEREDA GALVEZ ROBERTO ENRIQUE
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC                      RIVERO ZEVALLOS CARLOS FABIAN
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC                      MANCO MANCO ARMANDO
INTENDENTE GENERAL                                TELLO LAS HERAS FABIOLA ROSA DOLORES
INTENDENTE GENERAL                                RABANAL SOBRINO ALEJANDRO JULIO
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC
Intendencia General de Cumplimiento Prudencial

TELLO LAS HERAS FABIOLA ROSA DOLORES
Cargo: INTENDENTE GENERAL

Tel: (511) 6106308 ó 6106300 Anexo 4300 - Fax: (511) 6288949
email: ftello@smv.gob.pe


Funciones y Ámbito de Supervisión

La Intendencia General de Cumplimiento Prudencial es el órgano encargado de investigar las posibles infracciones a la normativa bajo la competencia de la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial, así como de iniciar el procedimiento administrativo sancionador correspondiente, actuando como órgano instructor y proponiendo la aplicación de las sanciones a que haya lugar.

 
Son funciones específicas de la Intendencia General de Cumplimiento Prudencial:


1. Investigar los indicios de posibles infracciones detectadas por la Intendencia General de Supervisión de Entidades para, de ser el caso, iniciar un procedimiento sancionador;
2. Conducir los procedimientos sancionadores que se deriven de posibles infracciones relacionadas con las funciones de la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial, actuando como órgano instructor;

3. Investigar las denuncias que se formulen respecto de las entidades bajo el ámbito de supervisión de la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial y, de ser el caso, iniciar un procedimiento sancionador;
4. Abstenerse de iniciar un procedimiento sancionador en el caso de infracciones leves si, al momento de detectar la infracción, ésta ha sido revertida o subsanada, siempre que se cumplan las condiciones de procedencia establecidas en el correspondiente reglamento y se comunique el hecho al administrado, o si hubiesen sido cumplidas las medidas correctivas dictadas por la SMV;
5. Comunicar los resultados de las investigaciones de las denuncias formuladas respecto de las entidades bajo su supervisión, pudiendo desestimarlas de acuerdo a ley, cuando de las diligencias preliminares se determine que no procede iniciar un procedimiento administrativo sancionador, ni ninguna otra acción administrativa;
6. Proponer a la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial la aplicación de sanciones y medidas cautelares, correctivas y/o provisionales, así como su revocatoria o modificación, a las entidades bajo su competencia;
7. Dictar medidas cautelares o provisionales para las entidades bajo la  competencia de la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial, conforme a la normatividad vigente;
8. Proponer la sustitución, ejecución o distribución de garantías constituidas a favor de la SMV por los administrados bajo la competencia de la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial;
9. Proponer a la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial, la imposición de multas coercitivas;
10. Formular, ejecutar y controlar el plan operativo de la Intendencia General de Cumplimiento Prudencial, participar en la formulación de documentos normativos internos para la mejora de los procesos y en las acciones orientadas a implementar el funcionamiento del sistema de control interno, de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente, dentro de su ámbito de competencia;
11. Solicitar información a las entidades bajo el ámbito de competencia de la SMV cuando sea necesario para el ejercicio de sus funciones;
12. Someter a consideración de la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial los informes correspondientes al desarrollo de las funciones encargadas a esta Intendencia General; y
13. Otras que le delegue o encargue el Superintendente, el Directorio, la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial o le sean asignadas por la legislación sustantiva.