viernes, 21 de septiembre del 2018
Organos de Líneas Según ROF
PESCHIERA REBAGLIATI JOSÉ MANUEL JESUS
SUPERINTENDENTE DEL MERCADO DE VALORES - PD       GUTIERREZ OCHOA OMAR DARIO
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC                      PEREDA GALVEZ ROBERTO ENRIQUE
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC                      RIVERO ZEVALLOS CARLOS FABIAN
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC                      MANCO MANCO ARMANDO
INTENDENTE GENERAL                                TELLO LAS HERAS FABIOLA ROSA DOLORES
INTENDENTE GENERAL                                ZAMBRANO BERENDSOHN MARIO ANTONIO
SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC
Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial

GUTIERREZ OCHOA OMAR DARIO
Cargo: SUPERINTENDENTE ADJUNTO - EC

Tel: (511) 6106308 ó 6106300 Anexo 4000 - Fax: (511) 6288949
email: ogutierrez@smv.gob.pe


Funciones y Ámbito de Supervisión
La Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial es el órgano encargado de ejecutar las competencias que la Ley del Mercado de Valores, la Ley sobre Bolsa de Productos, la Ley de Fondos de Inversión, las leyes sobre el sistema  de fondos colectivos, los respectivos reglamentos o cualquier otra norma, asignen a la SMV en materias de supervisión prudencial relacionadas con las siguientes entidades bajo su ámbito de supervisión:

1. Las entidades responsables de la conducción de los mecanismos centralizados de negociación;
2. Las instituciones de compensación y liquidación de valores y sus participantes;
3. Las bolsas de productos;
4. Las cámaras de compensación;
5. Las sociedades agentes de bolsa, las sociedades intermediarias de valores, las sociedades corredoras de productos y los operadores especiales;
6. Los fondos mutuos de inversión en valores y los fondos de inversión;
7. Las sociedades administradoras de fondos, las sociedades administradoras de fondos de inversión y las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores;
8. Las empresas proveedoras de precios;
9. Los fondos colectivos y sus respectivas empresas administradoras;
10. Los custodios;
11. Las sociedades titulizadoras;
12. Las sociedades de propósito especial;
13. Los patrimonios de propósito exclusivo; y,
14. Las sociedades de auditoría designadas por las entidades bajo su ámbito de supervisión, distintas a las enunciadas en el artículo 5 de la Ley N°; 29720, Ley que Promueve las Emisiones de Valores mobiliarios y Fortalece el Mercado de Capitales.

Respecto de las entidades antes señaladas, las competencias de la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial incluyen, según corresponda, entre otros: asuntos relacionados con su autorización, revocación cancelación, inscripción y exclusión de sus valores; así como las acciones relacionadas con la supervisión de las ofertas públicas de los valores que dichas entidades emitan y del cumplimiento de sus obligaciones de presentación de información, de sus parámetros prudenciales, la supervisión del cumplimiento de toda la normatividad aplicable a las entidades bajo su competencia, así como la sanción de las acciones que contravengan dicha normativa, con excepción de la supervisión y sanción de las prácticas indebidas que realicen dichas entidades y que se encuentren bajo competencia de la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados. Asimismo, corresponde a la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial la evaluación de las propuestas de reglamentos internos de las bolsas de valores, las instituciones de compensación y liquidación y las cámaras de compensación, con excepción del Reglamento interno de las Bolsas de Valores sobre Inscripción y Exclusión de Valores en el que participa cuando aborde materias relacionadas con las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y Sociedades Titulizadoras.

Este órgano depende jerárquica y funcionalmente del Superintendente.

Esta Superintendencia Adjunta cuenta con dos unidades orgánicas:

1. La Intendencia General de Supervisión de Entidades.
2. La Intendencia General de Cumplimiento Prudencial.