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NORMAS PARA LA APLICACIÓN DE MULTAS COERCITIVAS


Resolución de Superintendencia N° 00014-2018
Publicado el 17/05/2018

Lima, 15 de mayo de 2018

VISTOS:

El Expediente N° 2018013895 y los Informes Conjuntos Nos. 381 y 463-2018-SMV/06/11 del 6 y 24 de abril de 2018, respectivamente, emitidos por la Oficina de Asesoría Jurídica y la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados, así como el Proyecto de Normas para la aplicación de Multas Coercitivas (en adelante, el Proyecto);

CONSIDERANDO:

Que, conforme a lo dispuesto en el literal a) del artículo 1 del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante, la Ley Orgánica de la SMV), aprobado mediante Decreto Ley N° 26126, la SMV está facultada para dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos;

Que, el inciso c) del artículo 205 del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, aprobado por Decreto Supremo Nº 006-2017-JUS, en adelante la LPAG, reconoce a la multa coercitiva como uno de los medios de ejecución forzosa de los actos administrativos emitidos por las autoridades administrativas;

Que, el artículo 208 de la LPAG dispone que las autoridades administrativas cuando así lo autorice una ley y en la forma y cuantía que ésta determine, podrán imponer multas coercitivas para la ejecución de determinados actos;

Que, mediante la Ley N° 29782, publicada el 28 de julio del 2011, se modificó la Ley Orgánica de la SMV, facultándola en los incisos 6 y 13 del artículo 3 de dicha Ley Orgánica, a imponer multas coercitivas ante la no comparecencia a una citación o la negación a responder al interrogatorio, sin justificación, así como para la ejecución de determinados actos administrativos emitidos en el ejercicio de sus potestades de supervisión y control, respectivamente;

Que, en el caso de la multa coercitiva a que se refiere el citado inciso 6 del artículo 3 de la Ley Orgánica de la SMV, que se impone cuando el administrado no concurre a declarar o concurriendo se rehúsa a responder sin justificación, la ley establece, considerando su naturaleza, que podrá imponerse de manera automática;

Que, tratándose de la multa coercitiva a que se refiere el citado inciso 13 del artículo 3 de la Ley Orgánica de la SMV, se considera necesario precisar que como condición previa a su imposición por parte de la SMV, el acto incumplido o no acatado por parte del administrado, respecto del cual se requiere su ejecución forzosa, debe encontrarse firme en sede administrativa o haberse agotado la vía administrativa;

Que, conforme a lo señalado, y dada la naturaleza de la multa coercitiva, ésta es irrecurrible, pues ella sólo busca disuadir o forzar al administrado al cumplimiento de lo dispuesto en un acto administrativo frente a su resistencia o pasividad de acatar lo ordenado por la autoridad administrativa;

Que, lo antes expuesto no impide a la SMV revisar los actos que emita y dejarlos sin efecto de oficio, conforme a sus prerrogativas;

Que, asimismo, el carácter de irrecurrible de la multa coercitiva, no implica que las personas naturales o jurídicas a quienes les sea impuesta una multa coercitiva, se vean afectadas en su derecho de defensa, pues, en ese supuesto, si bien no correspondería impugnarlas administrativamente ante la SMV, sí podrían recurrir a la vía jurisdiccional;

Que, debe tenerse en cuenta que, mediante la aprobación del Reglamento de Organización y Funciones de la SMV, se precisó que los órganos encargados de ejercer la competencia de imponer multas coercitivas en la SMV, son la Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercados y la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial;

Que, a fin de otorgar predictibilidad y consolidar en un texto las normas aplicables para el ejercicio de la competencia que las normas citadas asignan a la SMV, resulta necesario aprobar las disposiciones sobre dicha materia;

Que, mediante Resolución SMV Nº 010-2018-SMV/01, publicada el 11 de abril de 2018 en el Diario Oficial El Peruano, se autorizó la difusión del proyecto en consulta ciudadana por diez (10) días calendario, a través del Portal del Mercado de Valores de la SMV (www.smv.gob.pe), a fin de que las personas interesadas formulen comentarios sobre los cambios propuestos, habiéndose recibido diversos comentarios y sugerencias que permitieron enriquecer la propuesta normativa; y,

Estando a lo dispuesto por el literal a) del artículo 1 y el literal b) del artículo 5 de la Ley Orgánica de la SMV; el artículo 7 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861; el inciso 2 del artículo 9 del Reglamento de Organización y Funciones de la SMV, aprobado por Decreto Supremo N° 216-2011-EF, así como a lo acordado por el Directorio de la SMV en su sesión del 30 de abril de 2018;

SE RESUELVE:

Artículo 1°.- Aprobar las Normas para la aplicación de Multas Coercitivas, que consta de cuatro (4) artículos, cuyo texto es el siguiente:

* VER ANEXO ADJUTO

Artículo 2°.- Publicar la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe).

Artículo 3°.- La presente resolución entrará en vigencia al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial El Peruano.

Regístrese, comuníquese y publíquese


José Manuel Peschiera Rebagliati

Superintendente del Mercado de Valores



ANEXO(S):

NORMAS PARA LA APLICACIÓN DE MULTAS COERCITIVAS