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NORMAS PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO


Resolución CONASEV N° 0033-2011
Publicado el 10/05/2011

Lima, 9 de mayo de 2011

VISTO:

El Memorándum Conjunto N° 605-2011-EF/94.04.1/94.06.1 de la Oficina de Asesoría Jurídica y Dirección de Mercados Secundarios, con la opinión favorable de la Gerencia General;

CONSIDERANDO:

Que, mediante Ley Nº 27693 modificada por las Leyes N° 28009 y N° 28306, se creó la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú), entidad con personería jurídica de derecho público, encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir información para la detección del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, así como de coadyuvar a la implementación por parte de los sujetos obligados del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo;

Que, mediante Decreto Supremo N° 018-2006-JUS se aprobó el Reglamento de la Ley que creó la UIF-Perú, que establece y define los alcances del sistema de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo que comprende, entre otros, las políticas y procedimientos que deben ser implementados por los sujetos obligados para la adecuada identificación de los clientes, el registro de operaciones, la comunicación de operaciones inusuales y/o sospechosas a la UIF-Perú, las acciones de control y supervisión de dichos procedimientos, así como la participación del Oficial de Cumplimiento, la Auditoría Interna y Auditoría Externa, como colaboradores del sistema de prevención;

Que, posteriormente, mediante Ley N° 29038 se incorporó a la UIF-Perú a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondo de Pensiones (SBS) como una unidad especializada;

Que, de conformidad con la Ley Nº 27693 sus modificatorias y su Reglamento, los sujetos obligados a proporcionar información a la UIF-Perú, son, entre otros, las sociedades agentes de bolsa, sociedades agentes de productos, sociedades intermediarias de valores, sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores, sociedades administradoras de fondos de inversión, sociedades administradoras de fondos, empresas administradoras de fondos colectivos, sociedades titulizadoras, bolsas de valores y otros mecanismos centralizados de negociación, instituciones de compensación y liquidación de valores, así como los demás sujetos obligados a informar conforme a las normas sobre prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo y que, de acuerdo a ley, se encuentren bajo la supervisión y control de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV;

Que, de conformidad con el Reglamento de la Ley, el Sistema Nacional de Prevención y Detección del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo comprende al conjunto de órganos, normas, métodos y procedimientos estructurados e integrados para conducir y desarrollar la prevención y detección de operaciones sospechosas del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, así como el Sistema de Prevención y Detección del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y los Sistemas para detectar Operaciones Sospechosas, Control Interno y Control, los cuales permiten una adecuada identificación de los clientes y los trabajadores de los sujetos obligados, conocimiento del mercado, el registro de operaciones, la comunicación de operaciones inusuales o sospechosas a la UIF-Perú, las acciones de control y supervisión de dichos procedimientos, así como la participación del Oficial de Cumplimiento, la Auditoría Interna y Auditoría Externa, como colaboradores del sistema de prevención;

Que, de acuerdo con el artículo 17 del Reglamento de la Ley Nº 27693 y sus respetivas modiificatorias, corresponde a los organismos supervisores de los sujetos obligados en coordinación con la UIF-Perú, ejercer la función de control y supervisión del sistema de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo conforme lo previsto en la Ley Nº 27693 y sus modificatorias, para lo cual el órgano supervisor podrá expedir normas, respecto de los sujetos obligados bajo el ámbito de supervisión, que resulten necesarias a fin de establecer requisitos y precisiones para tutelar el cumplimiento de la Ley y el Reglamento;

Que, en tal sentido resulta necesario dictar las normas para la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo aplicables a los sujetos obligados que se encuentran bajo el control y supervisión de CONASEV; y,

Estando a lo dispuesto por el literal a) del artículo 2 del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de CONASEV, aprobado por Decreto Ley Nº 26126, y sus modificatorias, así como lo dispuesto por el artículo 17° del Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS, Reglamento de la Ley Nº 27693 y sus respetivas modificatorias que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, y lo acordado por el Directorio de CONASEV, reunido en su sesión de fecha 14 de marzo de 2011;

SE RESUELVE:



ANEXO(S):

NORMAS PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO