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Gobierno Corporativo Reporte Anual Comparativo de Emisores


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PilarPregunta
2016
(SI)
2016
(NO)
2017
(SI)
2017
(NO)
1 II.1.¿La sociedad reconoce en su actuación un trato igualitario a los accionistas de la misma clase y que mantienen las mismas condiciones(*)? 216 2 137 3
2 II.2.¿La sociedad promueve únicamente la existencia de clases de acciones con derecho a voto? 164 54 105 35
3 II.3.En caso la sociedad cuente con acciones de inversión, ¿La sociedad promueve una política de redención o canje voluntario de acciones de inversión por acciones ordinarias? 7 155 4 101
4 II.4.a. ¿La sociedad establece en sus documentos societarios la forma de representación de las acciones y el responsable del registro en la matrícula de acciones? 199 19 125 15
5 II.4.b. ¿La matrícula de acciones se mantiene permanentemente actualizada? 208 10 131 9
6 II.5.a. ¿La sociedad tiene como política que las propuestas del Directorio referidas a operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas (i.e, fusiones, escisiones, ampliaciones de capital, entre otras) sean explicadas previamente por dicho órgano en un informe detallado con la opinión independiente de un asesor externo de reconocida solvencia profesional nombrado por el Directorio?. 106 112 59 81
7 II.5.b. ¿La sociedad tiene como política poner los referidos informes a disposición de los accionistas? 117 101 64 76
8 II.6.¿La sociedad determina los responsables o medios para que los accionistas reciban y requieran información oportuna, confiable y veraz? 215 3 137 3
9 II.7.¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma? 173 45 119 21
10 II.8.a. ¿El cumplimiento de la política de dividendos se encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad definida? 136 82 89 51
11 II.8.b. ¿La política de dividendos es puesta en conocimiento de los accionistas, entre otros medios, mediante su página web corporativa? 92 126 58 82
12 II.9.¿La sociedad mantiene políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos anti-absorción? 22 196 15 125
13 II.10.a. ¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre accionistas y el Directorio; así como la impugnación de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas de la Sociedad? 115 103 82 58
14 II.10.b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero independiente resuelva las controversias, salvo el caso de reserva legal expresa ante la justicia ordinaria? 107 111 81 59
15 IIII.1.¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la aprobación de la política de retribución del Directorio? 207 11 132 8
16 IIII.2.¿La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA, el que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad? 61 157 42 98
17 IIII.3.Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley, ¿La sociedad cuenta con mecanismos de convocatoria que permiten establecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos que no tienen participación en el control o gestión de la sociedad? 111 107 79 61
18 IIII.4.¿La sociedad pone a disposición de los accionistas toda la información relativa a los puntos contenidos en la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)? 207 11 136 4
19 IIII.5.¿El Reglamento de JGA incluye mecanismos que permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y los procedimientos para aceptar o denegar tales propuestas? 68 150 49 91
20 IIII.6.¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos que permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por medios seguros, electrónicos o postales, que garanticen que la persona que emite el voto es efectivamente el accionista? 23 195 21 119
21 IIII.8.¿La sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal forma que puedan ejercer separadamente sus preferencias de voto? 90 128 54 86
22 IIII.8.¿La sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada accionista, de manera que cumplan con las instrucciones de cada representado? 181 37 113 27
23 IIII. 9.¿El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegar su voto a favor de cualquier persona? 193 25 126 14
24 IIII.10.a. ¿La sociedad cuenta con procedimientos en los que se detallan las condiciones, los medios y las formalidades a cumplir en las situaciones de delegación de voto? 153 65 100 40
25 IIII.10.b. ¿La sociedad pone a disposición de los accionistas un modelo de carta de representación, donde se incluyen los datos de los representantes, los temas para los que el accionista delega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cada una de las propuestas? 96 122 62 78
26 IIII.11.a. ¿La sociedad tiene como política establecer limitaciones al porcentaje de delegación de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia? 9 209 10 130
27 IIII.11.b. En los casos de delegación de votos a favor de miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, ¿La sociedad tiene como política que los accionistas que deleguen sus votos dejen claramente establecido el sentido de estos? 39 175 23 115
28 IIII.12.a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA? 214 4 138 2
29 IIII.12.b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al Directorio y son puestos a disposición de los accionistas? 144 74 101 39
30 IIIIII.1.¿El Directorio está conformado por personas con diferentes especialidades y competencias, con prestigio, ética, independencia económica, disponibilidad suficiente y otras cualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de enfoques y opiniones? 212 6 136 4
31 IIIIII.2.¿La sociedad evita la designación de Directores suplentes o alternos, especialmente por razones de quórum? 68 150 36 104
32 IIIIII.3.¿La sociedad divulga los nombres de los Directores, su calidad de independientes y sus hojas de vida? 180 38 119 21
33 IIIIII.4.¿El Directorio tiene como función?: a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad. 211 7 136 4
34 IIIIII.4.b. Establecer objetivos, metas y planes de acción incluidos los presupuestos anuales y los planes de negocios. 208 10 135 5
35 IIIIII.4.c. Controlar y supervisar la gestión y encargarse del gobierno y administración de la sociedad. 208 10 136 4
36 IIIIII.4.d. Supervisar las prácticas de buen gobierno corporativo y establecer las políticas y medidas necesarias para su mejor aplicación. 205 13 134 6
37 IIIIII.5.¿Los miembros del Directorio tienen derecho a?: a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de expertos. 209 9 137 3
38 IIIIII.5.b. Participar en programas de inducción sobre sus facultades y responsabilidades y a ser informados oportunamente sobre la estructura organizativa de la sociedad. 198 20 132 8
39 IIIIII.5.c. Percibir una retribución por la labor efectuada, que combina el reconocimiento a la experiencia profesional y dedicación hacia la sociedad con criterio de racionalidad. 177 41 107 33
40 IIIIII.6.¿La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad? 84 134 72 68
41 IIIIII.7.¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra constituido por Directores Independientes? 96 122 66 74
42 IIIIII.8.a. ¿El Directorio declara que el candidato que propone es independiente sobre la base de las indagaciones que realice y de la declaración del candidato? 112 106 75 65
43 IIIIII.8.b. ¿Los candidatos a Directores Independientes declaran su condición de independiente ante la sociedad, sus accionistas y directivos? 110 108 83 57
44 IIIIII.9.¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a la eficiencia de sus funciones? 138 80 80 60
45 IIIIII.10.¿La sociedad brinda a sus Directores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participar eficazmente en las sesiones de Directorio, inclusive de manera no presencial? 211 7 133 7
46 IIIIII.11.a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al año, de manera objetiva, su desempeño como órgano colegiado y el de sus miembros? 74 144 51 89
47 IIIIII.11.b. ¿Se alterna la metodología de la autoevaluación con la evaluación realizada por asesores externos? 22 196 17 123
48 IIIIII.12.a. ¿El Directorio de la sociedad conforma comités especiales que se enfocan en el análisis de aquellos aspectos más relevantes para el desempeño de la sociedad? 132 86 96 44
49 IIIIII.12.b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a cada uno de los comités especiales que constituye? 115 103 87 53
50 IIIIII.12.c. ¿Los comités especiales están presididos por Directores Independientes? 55 163 39 101
51 IIIIII.12.d. ¿Los comités especiales tienen asignado un presupuesto? 34 184 23 117
52 IIIIII.13.¿La sociedad cuenta con un Comité de Nombramientos y Retribuciones que se encarga de nominar a los candidatos a miembro de Directorio, que son propuestos ante la JGA por el Directorio, así como de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos de la Alta Gerencia? 37 181 27 113
53 IIIIII.14.¿La sociedad cuenta con un Comité de Auditoría que supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de la sociedad, el trabajo de la sociedad de auditoría o del auditor independiente, así como el cumplimiento de las normas de independencia legal y profesional? 129 89 92 48
54 IIIIII.15.¿La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, manejar y revelar conflictos de interés que puedan presentarse? 199 19 133 7
55 IIIIII.16.a. ¿La sociedad cuenta con un Código de Ética (*) cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores, gerentes, funcionarios y demás colaboradores (**) de la sociedad, el cual comprende criterios éticos y de responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de potenciales casos de conflictos de interés? 181 37 124 16
56 IIIIII.16.b. ¿El Directorio o la Gerencia General aprueban programas de capacitación para el cumplimiento del Código de Ética? 135 83 89 51
57 IIIIII.17.a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que permiten efectuar denuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal o contrario a la ética, garantizando la confidencialidad del denunciante? 182 36 119 21
58 IIIIII.17.b. ¿Las denuncias se presentan directamente al Comité de Auditoría cuando están relacionadas con aspectos contables o cuando la Gerencia General o la Gerencia Financiera estén involucradas? 107 111 67 73
59 IIIIII.18.a. ¿El Directorio es responsable de realizar seguimiento y control de los posibles conflictos de interés que surjan en el Directorio? 187 31 121 19
60 IIIIII.18.b. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿Tiene establecido como política que los miembros del Directorio se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con la autorización previa del Directorio? 73 112 45 63
61 IIIIII.18.c. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿Tiene establecido como política que los miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con autorización previa del Directorio? 64 120 36 72
62 IIIIII.19.a. ¿El Directorio cuenta con políticas y procedimientos para la valoración, aprobación y revelación de determinadas operaciones entre la sociedad y partes vinculadas, así como para conocer las relaciones comerciales o personales, directas o indirectas, que los Directores mantienen entre ellos, con la sociedad, con sus proveedores o clientes, y otros grupos de interés? 100 118 64 76
63 IIIIII.19.b. En el caso de operaciones de especial relevancia o complejidad, ¿Se contempla la intervención de asesores externos independientes para su valoración? 155 63 101 39
64 IIIIII.20.a. ¿La sociedad cuenta con una política clara de delimitación de funciones entre la administración o gobierno ejercido por el Directorio, la gestión ordinaria a cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente General? 188 30 124 16
65 IIIIII.20.b. ¿Las designaciones de Gerente General y presidente de Directorio de la sociedad recaen en diferentes personas? 193 25 119 21
66 IIIIII.20.c. ¿La Alta Gerencia cuenta con autonomía suficiente para el desarrollo de las funciones asignadas, dentro del marco de políticas y lineamientos definidos por el Directorio, y bajo su control? 212 6 138 2
67 IIIIII.20.d. ¿La Gerencia General es responsable de cumplir y hacer cumplir la política de entrega de información al Directorio y a sus Directores? 207 11 135 5
68 IIIIII.20.e. ¿El Directorio evalúa anualmente el desempeño de la Gerencia General en función de estándares bien definidos? 176 42 108 32
69 IIIIII.20.f. ¿La remuneración de la Alta Gerencia tiene un componente fijo y uno variable, que toman en consideración los resultados de la sociedad, basados en una asunción prudente y responsable de riesgos, y el cumplimiento de las metas trazadas en los planes respectivos? 141 77 101 39
70 IVIV.1.a. ¿El Directorio aprueba una política de gestión integral de riesgos de acuerdo con su tamaño y complejidad, promoviendo una cultura de gestión de riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio y la Alta Gerencia hasta los propios colaboradores? 148 70 95 45
71 IVIV.1.b. ¿La política de gestión integral de riesgos alcanza a todas las sociedades integrantes del grupo y permite una visión global de los riesgos críticos? 121 97 77 63
72 IVIV.2.a. ¿La Gerencia General gestiona los riesgos a los que se encuentra expuesta la sociedad y los pone en conocimiento del Directorio? 209 9 137 3
73 IVIV.2.b. ¿La Gerencia General es responsable del sistema de gestión de riesgos, en caso no exista un Comité de Riesgos o una Gerencia de Riesgos? 171 47 112 28
74 IVIV.3.¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el Directorio de la Sociedad? 172 46 112 28
75 IVIV.4.a. ¿El auditor interno realiza labores de auditoría en forma exclusiva, cuenta con autonomía, experiencia y especialización en los temas bajo su evaluación, e independencia para el seguimiento y la evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos? 156 62 110 30
76 IVIV.4.b. ¿Son funciones del auditor interno la evaluación permanente de que toda la información financiera generada o registrada por la sociedad sea válida y confiable, así como verificar la eficacia del cumplimiento normativo? 147 71 103 37
77 IVIV.4.c. ¿El auditor interno reporta directamente al Comité de Auditoría sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados obtenidos y acciones tomadas? 131 87 89 51
78 IVIV.5.¿El nombramiento y cese del Auditor Interno corresponde al Directorio a propuesta del Comité de Auditoría? 112 106 75 65
79 IVIV.6.¿La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la sociedad de auditoría o al auditor independiente, los que mantienen una clara independencia con la sociedad? 176 42 106 34
80 IVIV.7.a. ¿La sociedad mantiene una política de renovación de su auditor independiente o de su sociedad de auditoría? 123 95 79 61
81 IVIV.7.b. En caso dicha política establezca plazos mayores de renovación de la sociedad de auditoría, ¿El equipo de trabajo de la sociedad de auditoría rota como máximo cada cinco (5) años? 116 102 71 69
82 IVIV.8.En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales off-shore? 129 71 85 46
83 VV.1.¿La sociedad cuenta con una política de información para los accionistas, inversionistas, demás grupos de interés y el mercado en general, con la cual define de manera formal, ordenada e integral los lineamientos, estándares y criterios que se aplicarán en el manejo, recopilación, elaboración, clasificación, organización y/o distribución de la información que genera o recibe la sociedad? 148 70 91 49
84 VV.2.¿La sociedad cuenta con una oficina de relación con inversionistas? 52 166 27 113
85 V .En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han sido explicadas y/o justificadas a los accionistas? 71 33 38 19
86 VV.3.¿La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las distintas clases de acciones y, de ser el caso, la participación conjunta de un determinado grupo económico? 193 25 127 13
87 VV.4.¿La sociedad informa sobre los convenios o pactos entre accionistas? 85 133 49 91
88 VV.5.¿La sociedad divulga los estándares adoptados en materia de gobierno corporativo en un informe anual, de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo informe del Comité de Auditoría, del Comité de Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de ser el caso? 97 121 66 74

Fuente: Información remitida por Emisores como Parte de la Memoria Anual. Procesado al 22/04/2018

Leyenda: Según Resolución SMV N° 012-2014-SMV/01
- Si = Se cumple totalmente el principio.
- No = No se cumple el principio.
- Explicación: en este campo la Sociedad, en caso de haber marcado la opción “No”, debe explicar las razones por las cuales no adoptó el principio o las acciones desarrolladas que le permiten considerar un avance hacia su cumplimiento o su adopción parcial, según corresponda. Asimismo, de considerarlo necesario, en el caso de haber marcado la opción “Sí”, la Sociedad podrá brindar información acerca del cumplimiento del principio.

Notas:
- El Reporte sobre el Cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo es parte de la Memoria Anual que es aprobada por la Junta General de Accionistas u órgano que haga sus veces.
- El Emisor es responsable de la veracidad de la información presentada ante la Superintendencia del Mercado de Valores - SMV.

Pilares:

PILAR I:  Derecho de los Accionistas
PILAR II:  Junta General de Accionistas
PILAR III:  El Directorio y La Alta Gerencia
PILAR IV:  Riesgo y Cumplimiento
PILAR V:  Transparencia de la Información

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