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Gobierno Corporativo Reporte Anual Comparativo de Emisores


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PilarPregunta
2015
(SI)
2015
(NO)
2016
(SI)
2016
(NO)
1 II.1.¿La sociedad reconoce en su actuación un trato igualitario a los accionistas de la misma clase y que mantienen las mismas condiciones(*)? 223 1 216 2
2 II.2.¿La sociedad promueve únicamente la existencia de clases de acciones con derecho a voto? 171 53 164 54
3 II.3.En caso la sociedad cuente con acciones de inversión, ¿La sociedad promueve una política de redención o canje voluntario de acciones de inversión por acciones ordinarias? 8 153 7 155
4 II.4.a. ¿La sociedad establece en sus documentos societarios la forma de representación de las acciones y el responsable del registro en la matrícula de acciones? 201 23 199 19
5 II.4.b. ¿La matrícula de acciones se mantiene permanentemente actualizada? 216 8 208 10
6 II.5.a. ¿La sociedad tiene como política que las propuestas del Directorio referidas a operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas (i.e, fusiones, escisiones, ampliaciones de capital, entre otras) sean explicadas previamente por dicho órgano en un informe detallado con la opinión independiente de un asesor externo de reconocida solvencia profesional nombrado por el Directorio?. 103 121 106 112
7 II.5.b. ¿La sociedad tiene como política poner los referidos informes a disposición de los accionistas? 114 110 117 101
8 II.6.¿La sociedad determina los responsables o medios para que los accionistas reciban y requieran información oportuna, confiable y veraz? 220 4 215 3
9 II.7.¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma? 172 52 173 45
10 II.8.a. ¿El cumplimiento de la política de dividendos se encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad definida? 134 90 136 82
11 II.8.b. ¿La política de dividendos es puesta en conocimiento de los accionistas, entre otros medios, mediante su página web corporativa? 83 141 92 126
12 II.9.¿La sociedad mantiene políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos anti-absorción? 19 205 22 196
13 II.10.a. ¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre accionistas y el Directorio; así como la impugnación de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas de la Sociedad? 114 110 115 103
14 II.10.b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero independiente resuelva las controversias, salvo el caso de reserva legal expresa ante la justicia ordinaria? 101 123 107 111
15 IIII.1.¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la aprobación de la política de retribución del Directorio? 214 10 207 11
16 IIII.2.¿La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA, el que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad? 53 171 61 157
17 IIII.3.Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley, ¿La sociedad cuenta con mecanismos de convocatoria que permiten establecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos que no tienen participación en el control o gestión de la sociedad? 112 112 111 107
18 IIII.4.¿La sociedad pone a disposición de los accionistas toda la información relativa a los puntos contenidos en la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)? 214 10 207 11
19 IIII.5.¿El Reglamento de JGA incluye mecanismos que permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y los procedimientos para aceptar o denegar tales propuestas? 62 162 68 150
20 IIII.6.¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos que permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por medios seguros, electrónicos o postales, que garanticen que la persona que emite el voto es efectivamente el accionista? 23 201 23 195
21 IIII.8.¿La sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal forma que puedan ejercer separadamente sus preferencias de voto? 83 141 90 128
22 IIII.8.¿La sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada accionista, de manera que cumplan con las instrucciones de cada representado? 182 42 181 37
23 IIII. 9.¿El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegar su voto a favor de cualquier persona? 196 28 193 25
24 IIII.10.a. ¿La sociedad cuenta con procedimientos en los que se detallan las condiciones, los medios y las formalidades a cumplir en las situaciones de delegación de voto? 156 68 153 65
25 IIII.10.b. ¿La sociedad pone a disposición de los accionistas un modelo de carta de representación, donde se incluyen los datos de los representantes, los temas para los que el accionista delega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cada una de las propuestas? 96 128 96 122
26 IIII.11.a. ¿La sociedad tiene como política establecer limitaciones al porcentaje de delegación de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia? 7 217 9 209
27 IIII.11.b. En los casos de delegación de votos a favor de miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, ¿La sociedad tiene como política que los accionistas que deleguen sus votos dejen claramente establecido el sentido de estos? 36 182 39 175
28 IIII.12.a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA? 220 4 214 4
29 IIII.12.b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al Directorio y son puestos a disposición de los accionistas? 152 72 144 74
30 IIIIII.1.¿El Directorio está conformado por personas con diferentes especialidades y competencias, con prestigio, ética, independencia económica, disponibilidad suficiente y otras cualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de enfoques y opiniones? 217 7 212 6
31 IIIIII.2.¿La sociedad evita la designación de Directores suplentes o alternos, especialmente por razones de quórum? 69 155 68 150
32 IIIIII.3.¿La sociedad divulga los nombres de los Directores, su calidad de independientes y sus hojas de vida? 185 39 180 38
33 IIIIII.4.¿El Directorio tiene como función?: a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad. 217 7 211 7
34 IIIIII.4.b. Establecer objetivos, metas y planes de acción incluidos los presupuestos anuales y los planes de negocios. 214 10 208 10
35 IIIIII.4.c. Controlar y supervisar la gestión y encargarse del gobierno y administración de la sociedad. 214 10 208 10
36 IIIIII.4.d. Supervisar las prácticas de buen gobierno corporativo y establecer las políticas y medidas necesarias para su mejor aplicación. 209 15 205 13
37 IIIIII.5.¿Los miembros del Directorio tienen derecho a?: a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de expertos. 214 10 209 9
38 IIIIII.5.b. Participar en programas de inducción sobre sus facultades y responsabilidades y a ser informados oportunamente sobre la estructura organizativa de la sociedad. 200 24 198 20
39 IIIIII.5.c. Percibir una retribución por la labor efectuada, que combina el reconocimiento a la experiencia profesional y dedicación hacia la sociedad con criterio de racionalidad. 181 43 177 41
40 IIIIII.6.¿La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad? 84 140 84 134
41 IIIIII.7.¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra constituido por Directores Independientes? 99 125 96 122
42 IIIIII.8.a. ¿El Directorio declara que el candidato que propone es independiente sobre la base de las indagaciones que realice y de la declaración del candidato? 113 111 112 106
43 IIIIII.8.b. ¿Los candidatos a Directores Independientes declaran su condición de independiente ante la sociedad, sus accionistas y directivos? 108 116 110 108
44 IIIIII.9.¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a la eficiencia de sus funciones? 138 86 138 80
45 IIIIII.10.¿La sociedad brinda a sus Directores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participar eficazmente en las sesiones de Directorio, inclusive de manera no presencial? 215 9 211 7
46 IIIIII.11.a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al año, de manera objetiva, su desempeño como órgano colegiado y el de sus miembros? 75 149 74 144
47 IIIIII.11.b. ¿Se alterna la metodología de la autoevaluación con la evaluación realizada por asesores externos? 21 203 22 196
48 IIIIII.12.a. ¿El Directorio de la sociedad conforma comités especiales que se enfocan en el análisis de aquellos aspectos más relevantes para el desempeño de la sociedad? 134 90 132 86
49 IIIIII.12.b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a cada uno de los comités especiales que constituye? 116 108 115 103
50 IIIIII.12.c. ¿Los comités especiales están presididos por Directores Independientes? 56 168 55 163
51 IIIIII.12.d. ¿Los comités especiales tienen asignado un presupuesto? 37 187 34 184
52 IIIIII.13.¿La sociedad cuenta con un Comité de Nombramientos y Retribuciones que se encarga de nominar a los candidatos a miembro de Directorio, que son propuestos ante la JGA por el Directorio, así como de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos de la Alta Gerencia? 41 183 37 181
53 IIIIII.14.¿La sociedad cuenta con un Comité de Auditoría que supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de la sociedad, el trabajo de la sociedad de auditoría o del auditor independiente, así como el cumplimiento de las normas de independencia legal y profesional? 129 95 129 89
54 IIIIII.15.¿La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, manejar y revelar conflictos de interés que puedan presentarse? 205 19 199 19
55 IIIIII.16.a. ¿La sociedad cuenta con un Código de Ética (*) cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores, gerentes, funcionarios y demás colaboradores (**) de la sociedad, el cual comprende criterios éticos y de responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de potenciales casos de conflictos de interés? 182 42 181 37
56 IIIIII.16.b. ¿El Directorio o la Gerencia General aprueban programas de capacitación para el cumplimiento del Código de Ética? 135 89 135 83
57 IIIIII.17.a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que permiten efectuar denuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal o contrario a la ética, garantizando la confidencialidad del denunciante? 184 40 182 36
58 IIIIII.17.b. ¿Las denuncias se presentan directamente al Comité de Auditoría cuando están relacionadas con aspectos contables o cuando la Gerencia General o la Gerencia Financiera estén involucradas? 111 113 107 111
59 IIIIII.18.a. ¿El Directorio es responsable de realizar seguimiento y control de los posibles conflictos de interés que surjan en el Directorio? 195 29 187 31
60 IIIIII.18.b. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿Tiene establecido como política que los miembros del Directorio se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con la autorización previa del Directorio? 74 115 73 112
61 IIIIII.18.c. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿Tiene establecido como política que los miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con autorización previa del Directorio? 63 124 64 120
62 IIIIII.19.a. ¿El Directorio cuenta con políticas y procedimientos para la valoración, aprobación y revelación de determinadas operaciones entre la sociedad y partes vinculadas, así como para conocer las relaciones comerciales o personales, directas o indirectas, que los Directores mantienen entre ellos, con la sociedad, con sus proveedores o clientes, y otros grupos de interés? 104 120 100 118
63 IIIIII.19.b. En el caso de operaciones de especial relevancia o complejidad, ¿Se contempla la intervención de asesores externos independientes para su valoración? 148 76 155 63
64 IIIIII.20.a. ¿La sociedad cuenta con una política clara de delimitación de funciones entre la administración o gobierno ejercido por el Directorio, la gestión ordinaria a cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente General? 195 29 188 30
65 IIIIII.20.b. ¿Las designaciones de Gerente General y presidente de Directorio de la sociedad recaen en diferentes personas? 186 38 193 25
66 IIIIII.20.c. ¿La Alta Gerencia cuenta con autonomía suficiente para el desarrollo de las funciones asignadas, dentro del marco de políticas y lineamientos definidos por el Directorio, y bajo su control? 217 7 212 6
67 IIIIII.20.d. ¿La Gerencia General es responsable de cumplir y hacer cumplir la política de entrega de información al Directorio y a sus Directores? 213 11 207 11
68 IIIIII.20.e. ¿El Directorio evalúa anualmente el desempeño de la Gerencia General en función de estándares bien definidos? 179 45 176 42
69 IIIIII.20.f. ¿La remuneración de la Alta Gerencia tiene un componente fijo y uno variable, que toman en consideración los resultados de la sociedad, basados en una asunción prudente y responsable de riesgos, y el cumplimiento de las metas trazadas en los planes respectivos? 144 80 141 77
70 IVIV.1.a. ¿El Directorio aprueba una política de gestión integral de riesgos de acuerdo con su tamaño y complejidad, promoviendo una cultura de gestión de riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio y la Alta Gerencia hasta los propios colaboradores? 147 77 148 70
71 IVIV.1.b. ¿La política de gestión integral de riesgos alcanza a todas las sociedades integrantes del grupo y permite una visión global de los riesgos críticos? 124 100 121 97
72 IVIV.2.a. ¿La Gerencia General gestiona los riesgos a los que se encuentra expuesta la sociedad y los pone en conocimiento del Directorio? 213 11 209 9
73 IVIV.2.b. ¿La Gerencia General es responsable del sistema de gestión de riesgos, en caso no exista un Comité de Riesgos o una Gerencia de Riesgos? 181 43 171 47
74 IVIV.3.¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el Directorio de la Sociedad? 172 52 172 46
75 IVIV.4.a. ¿El auditor interno realiza labores de auditoría en forma exclusiva, cuenta con autonomía, experiencia y especialización en los temas bajo su evaluación, e independencia para el seguimiento y la evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos? 157 67 156 62
76 IVIV.4.b. ¿Son funciones del auditor interno la evaluación permanente de que toda la información financiera generada o registrada por la sociedad sea válida y confiable, así como verificar la eficacia del cumplimiento normativo? 148 76 147 71
77 IVIV.4.c. ¿El auditor interno reporta directamente al Comité de Auditoría sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados obtenidos y acciones tomadas? 133 91 131 87
78 IVIV.5.¿El nombramiento y cese del Auditor Interno corresponde al Directorio a propuesta del Comité de Auditoría? 109 115 112 106
79 IVIV.6.¿La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la sociedad de auditoría o al auditor independiente, los que mantienen una clara independencia con la sociedad? 179 45 176 42
80 IVIV.7.a. ¿La sociedad mantiene una política de renovación de su auditor independiente o de su sociedad de auditoría? 124 100 123 95
81 IVIV.7.b. En caso dicha política establezca plazos mayores de renovación de la sociedad de auditoría, ¿El equipo de trabajo de la sociedad de auditoría rota como máximo cada cinco (5) años? 115 109 116 102
82 IVIV.8.En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales off-shore? 141 66 129 71
83 VV.1.¿La sociedad cuenta con una política de información para los accionistas, inversionistas, demás grupos de interés y el mercado en general, con la cual define de manera formal, ordenada e integral los lineamientos, estándares y criterios que se aplicarán en el manejo, recopilación, elaboración, clasificación, organización y/o distribución de la información que genera o recibe la sociedad? 150 74 148 70
84 VV.2.¿La sociedad cuenta con una oficina de relación con inversionistas? 56 168 52 166
85 V .En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han sido explicadas y/o justificadas a los accionistas? 69 28 71 33
86 VV.3.¿La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las distintas clases de acciones y, de ser el caso, la participación conjunta de un determinado grupo económico? 200 24 193 25
87 VV.4.¿La sociedad informa sobre los convenios o pactos entre accionistas? 92 132 85 133
88 VV.5.¿La sociedad divulga los estándares adoptados en materia de gobierno corporativo en un informe anual, de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo informe del Comité de Auditoría, del Comité de Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de ser el caso? 94 130 97 121

Fuente: Información remitida por Emisores como Parte de la Memoria Anual. Procesado al 24/02/2018

Leyenda: Según Resolución SMV N° 012-2014-SMV/01
- Si = Se cumple totalmente el principio.
- No = No se cumple el principio.
- Explicación: en este campo la Sociedad, en caso de haber marcado la opción “No”, debe explicar las razones por las cuales no adoptó el principio o las acciones desarrolladas que le permiten considerar un avance hacia su cumplimiento o su adopción parcial, según corresponda. Asimismo, de considerarlo necesario, en el caso de haber marcado la opción “Sí”, la Sociedad podrá brindar información acerca del cumplimiento del principio.

Notas:
- El Reporte sobre el Cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo es parte de la Memoria Anual que es aprobada por la Junta General de Accionistas u órgano que haga sus veces.
- El Emisor es responsable de la veracidad de la información presentada ante la Superintendencia del Mercado de Valores - SMV.

Pilares:

PILAR I:  Derecho de los Accionistas
PILAR II:  Junta General de Accionistas
PILAR III:  El Directorio y La Alta Gerencia
PILAR IV:  Riesgo y Cumplimiento
PILAR V:  Transparencia de la Información

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